实验室现场评审不符合项案例：记录的信息_检测资讯

实验室现场评审不符合项案例：记录的信息

嘉峪检测网 2016-02-26 00:15

按照CNAS-CL01:2006《检测和校准实验室能力认可准则》的要求，案例集中涉及的不符合项案例从人、机、料、法、环、测等方面，按照组织、管理、人员、设备、环境、方法、溯源、文件、记录、报告等要素进行分类。另外，针对实验室经常出现不满足CNAS规则文件如CNAS-R01《认可标识和认可状态声明管理规则》、CNAS-RL01《实验室认可规则》和CNAS-RL02《能力验证规则》等要求的现状，案例集还专门将不符合CNAS规则文件要求的典型案例单独归为一类，基本上覆盖和体现了认可评审中实验室普遍和经常出现的问题。

实验室现场评审不符合项案例：记录的信息

序号	不符合描述	不符合条款号	备注
1	未提供报告编号A的苯去除率原始记录。	CNAS-CL01:2006 4.13.2.1	缺记录
2	① 报告编号为A号的可溶性重金属测定的原始记录缺少样品前处理的信息。②2014年3月11日复混肥总氮测定原始记录中没有溶液温度的记录，未对滴定体积进行温度校准。	CNAS-CL01:2006 4.13.2.1	记录缺样品前处理信息
3	查报告编号为A的轮胎检测原始记录，没有标准要求的轮胎检测前的停放记录。
4	实验室未能提供橡胶试样的环境调节记录。
5	查编号A天窗、编号B米色复合面料测试报告中的编号C甲醛含量原始记录、编号D雾化（重量法）试验原始记录、编号E有机挥发物检测原始记录中无样品状态调节（包括温度、湿度、调节时间）的记录。
6	编号A的检验报告原始记录中缺少检验样品预处理的信息。
7	查编号为A检测报告，其中烧结多孔砖“抗压强度”检测项目的原始记录中缺少试样制备及养护信息。
8	编号为A检验报告(卫生巾检验)所附微生物检验原始记录中缺少样品前处理、样品接种量等信息；编号为B检验报告(洗发淋浴二合一检验)所附微生物检验原始记录中缺少亲水性化妆品和疏水性化妆品的样品前处理信息。
9	查2014年6月19日样品编号为A的《硫化橡胶硬度检验原始记录》，没有样品尺寸的描述。记录编号为B的《硫化橡胶DI否磨耗性能原始记录》中缺少试验实际磨耗里程，《橡胶拉伸、撕裂检验原始记录》中缺少哑铃型试片三点厚度的记录。此类问题在编号C、D等记录中也有发生。	CNAS-CL01:2006 4.13.2.1	记录缺样品信息
10	查编号为A鞋底撕裂强度项目的报告,缺少裤形试样的相关信息记录。
11	查成品轴承检验原始记录，样品编号A的水泵轴承，径向游隙只记录单点测量的最大最小值，不符合GB/T25769-2010要求，测量三点，取平均值的规定。
12	不锈钢棒抽样检测原始记录（编号A）中没有抽样人员的标识。	CNAS-CL01:2006 4.13.2.1	记录缺部分人员信息
13	在2014年检验记录存档清单（第189册）中，样品编号为A和B的原始记录中，只有检验人邓**签名，审核拦无人签名。
14	查编号A的检验报告的原始记录，只有校核人签字，无检测人签字。
15	委托编号为A的化学成分原始记录，无校核人员签字。
16	2014年全玻璃真空太阳集热管半球发射比质量监控结果缺少原始记录，家用太阳能热水系统的平均热损系数质量监控记录没有记录人员的签字。
17	⑴抽查检测报告编号A检测项目“镉、汞、有机氯（六六六、ＤＤＴ）”，见其原始记录有检测方法依据但未明确第几方法、“汞”项目未明确是“总汞”还是“有机汞”，并缺少各项目样品前处理信息；⑵查检测报告编号B微生物检测项目“大肠菌群、菌落总数”，见其原始记录缺称样量、样品前处理、进出培养箱的培养时间和温度的信息。	CNAS-CL01:2006 4.13.2.1	记录缺试验条件信息
18	编号A耐洗色牢度原始记录未注明试验温度。
19	实验室编号A的培养基配制记录本中缺少pH值测定记录信息。
20	样品编号为A的面积测试数据为经过计算后的结果，且热性能实验开始和结束水温流量的记录数量不能反映试验的状态是否达到标准的要求。
21	委托编号为A的现场试验未记录被测量工件恒温入架的开始和结束时间；委托编号为B的现场试验未记录拉伸试样的平行长度和测量所使用的量具名称和编号；委托编号为C的现场盐雾试验未记录试验温度等信息。
22	样品编号为A的电力液压鼓式制动器检验记录，缺少测试制动力矩时的测试条件，如制动初转速、加载转动惯量，以及测试试验台的型号规格等内容；Q JZJT07-2014方法中要求试验环境温度为5℃～35℃，但现场做汽车防抱死系统气压调节器试验时，检测人员没有记录环境温度。
23	《汽车内饰材料的燃烧特性》的原始记录（委托单编号：A）中缺少通风橱内风速的信息。
24	查编号为A的安全气囊电控单元正弦振动叠加温度试验检测报告的原始记录中，缺试验设备编号、环境温度等信息。
25	盐雾试验原始记录缺少PH值、收集量、试验温度和压力的参数信息。
26	编号为A的原始记录中缺少盐雾试验用盐溶液PH值的温度测试记录。
27	氧化膜封孔质量检测原始记录中未记录试验环境条件、所用设备等信息。
28	量热室温度记录信息不完整，缺少每次试验的温度记录。
29	编号为A的检测报告列明样品供电电压为230V，但其原始记录表未记录该电压值；查无线AP低温试验原始记录（编号B），缺少试验样品状态描述、试验箱温度控制点和气流的信息。
30	查编号A试验报告的原始记录，环境试验原始记录中有定值试验条件，但没有具体试验时的记录。
31	查试验报告A的原始记录中接触电阻的测量：没有记录测量电线的电阻。
32	实验室不能提供“局部照明灯泡寿命试验报告（编号：A）”中，光源控制参数的监测原始记录。
33	查低温试验报告（编号A），缺乏试验目的、试验箱气流、测量不确定度等信息，不能满足GB/T2423.1-2008的要求。
34	编号为A的温度冲击实验记录无转移时间、循环次数相关信息。
35	检测报告编号为A的原始记录信息不全，如缺少温度湿度环境监测、试验地点及检测样品型号编号等信息。
36	湿热试验时，由于停电造成的试验中断信息没有进行记录。
37	报告号为A的报告的检验记录未按照标准GB/T 17626.2-2006的8.1.1节的要求记录大气压。
38	查2014年5月10日拉伸实验原始记录，没有记录所用的实验条件。
39	查编号为A-01的油墨粘度报告原始记录,缺少检测方法要求的标准油校准零点记录信息。
40	瓦楞纸板测试的原始记录(编号A)没有反映测试过程的相关参数，如抗弯挺度测试的挠度、厚度、最大允许挠度，吸水性测试的水温，样品恒温处理时间等。
41	现场进行漆包线导体电阻试验时，原始记录单编号A上，未包括测量值、计算结果导出过程等内容。	CNAS-CL01:2006 4.13.2.1	记录缺结果导出过程信息
42	查编号A的原纸检验记录，定量及吸水性检验项目没有结果计算导出的记录。
43	查A号报告，MN原始记录中没有记录FAAS仪器测量参数及测试结果计算公式等必要的信息。
44	实验室编号为A的业务原始记录中无检测标准ASTM F963的有效年号版本信息。	CNAS-CL01:2006 4.13.2.1	记录缺标准信息
45	查编号为A煤中灰份检测原始记录中缺少依据标准的信息。	CNAS-CL01:2006 4.13.2.1	记录缺标准信息
46	寿命试验记录不完整，实验室仅记录预计完成日期，无具体的开始时间和完成时间。	CNAS-CL01:2006 4.13.2.1	记录缺日期信息
47	空气中锰及其化合物检测原始记录表中信息量缺采样日期信息。	CNAS-CL01:2006 4.13.2.1	记录缺日期信息
48	编号：A检验报告的《混纺（交织）纤维定性量分析原始记录》中未记录检测依据的具体方法、称量过程、修正系数和设备编号方面的信息。	CNAS-CL01:2006 4.13.2.1	记录缺多个信息
49	实验室编号A的《纤维含量检测原始记录》中缺少称量过程记录、修正值、公定回潮率、检测方法和设备信息。
50	黑纤检编号A的检验报告脱脂棉纱布无菌试验原始记录，未见无菌试验过程中检查空气中菌落数试验及结果的记录。
51	编号A检验报告的纤维含量原始记录中，缺少纤维定性分析描述、d值及试剂浓度等信息。
52	编号为A的来宝香干检测报告中水分无恒重记录，检验依据无第几法信息，硒项目标准号错误。编号为是是SJ（J）20130138的风味油辣椒检测报告中水分无恒重记录，检验依据无第几法信息，食盐检验依据无年号信息，酸价、过氧化值无条款号信息。
53	苯系物采样记录中没有流量校准记录
54	查编号为A的检测原始记录单缺少检测仪器设备名称及编号、标准工作曲线、导出数据相关的计算公式等必要的信息
55	(1)查申请单号为A的多溴联苯和多溴联苯醚检测原始记录单缺少校准溶液浓度、校准曲线方程、相关系数及导出数据的计算公式等必要的信息。(2)抽查编号为B测试报告的原始记录，测试人员进行拉力和扭力测试时，未用图示方法表达记录上的数据与样品间的溯源关系
56	编号为A的椅座动态冲击试验原始记录，效用荷载试验没有座椅调节记录，只有结论，没有测试结果。
57	查抽检批号为A的检测报告的原始记录，《轮胎高速试验原始记录》中也没按标准记录轮胎停放前和检测时的充气压力及轮胎试验完成后测试轮胎压力的间隔时间。
58	编号为A的检验报告所附的原始记录中,缺少热稳定性能测试过程中的树脂胶泥稠度等相关过程信息。
59	工业锅炉、供配电系统节能监测的原始记录，未包括采用仪器型号、编号、温度测点布置示意图、空气系数中间计算过程等信息。
60	查编号为A的检测报告,其测量拉伸强度的5个样品编号与对应原始记录中的样品编号不一致，原始记录缺少标准要求的拉伸速度。
61	低碳钢冷轧薄板铁素体晶粒度测定使用的记录表《高倍金相检验原始记录》（编号：A）仅包含记录最终测定结果的栏目，没有要求记录原始的观察数据及结果导出情况。编号为B试验机加载同轴度校准原始记录”缺少标准器具有关信息。
62	2014年07月08日的金相检测原始记录缺少校核人员签名。炭素分析中灰分检测原始记录缺少所用仪器设备马弗炉的编号和恒重的信息。
63	查编号A的布氏硬度原始检测记录，不能反映使用标准硬度块核查设备的信息。
64	编号为A的金相检验原始记录中非金属夹杂物检测缺少按非金属夹杂物颗粒宽度的两个系列分别记录的信息。
65	实验室提供不出晶间腐蚀试验所用的试剂配置记录和实验过程观察记录。
66	编号为A的球墨铸铁球化级别、石墨大小检验报告的原始记录中无计算球化率、石墨长度的原始数据。
67	编号为A的检验原始记录芥子油挥发成分硝酸银等标液无配制编号信息。
68	查机油滤清器的压差-流量特性试验记录表，没有试验中使用的试验液牌号的相关信息。
69	核查录编号A发现接地故障电流试验没有记录标准（BS7288：8，8条）中试验要求的功率因数和试验间隔时间，而直接记录试验结果。
70	查编号为A电冰箱工作温度下电气强度试验的检测记录，未体现电气强度试验所施加的具体部位，而仅以“基本绝缘”、“加强绝缘”等称谓进行表述。
71	试验编号为A的原始记录中缺少浓度、PH值、试验结果等信息。
72	查来样编号为A《理化分析检测报告》中的《炭黑吸碘值原始记录》，缺少GB/T 3780.1-2006《炭黑第1部分：吸碘值试验方法》8.2.4.1.5步骤要求的空白试验数据信息。编号为B内胎检验原始记录中，热拉伸变形只有一个试样的检验信息。
73	检测报告（编号：A）重量法做灼减量检测原始记录中缺少所用的干燥箱的信息；2014年3月22日的超纯水可氧化物检测原始记录缺少所使用的滴定管的信息。
74	2014.5.26 弯曲试验原始记录中，缺少支承辊间距等信息。
75	申请单编号A的pH测定原始记录中检测依据与委托申请单的标准不一致，缺少pH计的校准有效信息、实验用水的pH值、样品处理过程等信息。
76	编号为A甲醛含量测试原始记录中无标准曲线的相关记录。
77	查编号为A“邻苯二甲酸盐测试原始记录”，缺少色谱分析条件、标准溶液编号及称量用电子天平编号等信息。
78	编号为A的检测结果汇总单中信息不充分，没有记录检测结果单位、pH值萃取介质、甲醛含量的检出限等信息。
79	查编号为A检测报告，其中（1）检验抽样及检验原始记录单中缺少，检验依据、检验设备及涉及到检验数据可追溯的有关信息；（2）该报告检验日期是2014年1月16日，但仪器使用记录中缺少有关的使用信息
80	查编号A的原始记录，对小熊毛绒玩具进行拉力和扭力试验时，不能清楚地表达具体的测试部位，未用图示的方式表达记录上的数据与样品间的溯源关系。
81	（1）编号为A电导率校准原始记录，试验人员未按JJG 376-2007电导率仪检定规程要求记录电极校准；
81	（2）编号为B的报告中家具甲醛释放量检测原始记录缺少取样位置及部件封边情况的描述。
82	查编号为A的投光灯LVD报告的检测记录，其中未包含检测设备信息，且缺少热试验等项目检测实施时间及检测人员等信息
83	1、实验室未对防雷测试后存储在测试电脑上的波形数据进行备份。2.防雷检测记录中未包含测试针对的标准条款、关键的仪表设置信息（如电压、电流设置值）等必要的信息。
84	A号报告原始记录中未按GB18204.24-2000的要求记录仪器的启动和校准的情况。编号为B的检测报告原始记录中缺少样品编号、使用烘箱编号以及试样制备时间、处理时间的信息。
85	编号为A的渠首中间盘检测报告中样品名称与原始记录中样品名称不一致，冲击试验原始记录无校核人签名，拉伸试验原始记录未记录试验条件。
86	经查2014年3月4日对编号为A的样品检测拉伸性能的电子记录和转移数据的手写记录，没有记录在试验前试样在（23±2）℃和相对湿度（50±5）%下调节16h以上的情况；没有记录所采用检测标准和使用的仪器名称及其编号；只输入了1个厚度值，没有记录试样几个部位厚度的测量值。对该样品抗滑值的检测记录上，没有复核人标识。
87	抽油杆检验报告（编号A）原始记录中，缺少试验拉力、样品直径等检测信息。
88	试样编号为A材料疲劳裂纹扩展试验原始记录中，试样宽度50.24mm为导出数据，未提供原始测量数据；编号为B拉伸实验原始记录中缺少拉伸加载模式的信息。
89	1.查编号为A的检测报告发现，1）拉伸试验原始记录中无样品的直径、原始横截面积、断后标距、断后缩颈处最小直径、断后最小横截面积等信息；2）布氏硬度试验原始记录中无压痕直径信息。2.报告编号为05H26的检测原始记录,硅锰磷检测化学分析原始记录无平行称量,定容体积等信息。
90	编号为A的四氯化碳检测原始记录缺样品前处理记录、标准系列配置记录、仪器条件设置记录及谱图附件等。
91	1. 《体育场馆用LED显示屏规范》SJ/T 11406-2009 5.1标准测试条件中规定了光学性能检测在显示屏屏面法线方向的照度要求，查编号为A的测试报告，其原始记录仅记录了环境温湿度的数据，缺失环境照度的数据。2. 编号为B的原始记录中记载的测试使用标准为IEC61730-2:2008,与实际使用标准的版本号2004不符。
92	1、查编号A的《铜芯聚氯乙烯电缆电线》检测报告的原始记录，其中缺少使用微控电子万能试验机（Q080）检测绝缘层和护套抗涨强度检验人员的签字。2、在编号B检测报告中缺检测方法标识、样品状态描述为包装完好、检测记录中缺校准曲线配制或可追溯信息、仪器工作参数未记录。
93	2014年6月23日对一编号A样品检测吸碘值，记录执行标准为“见检测报告”，没有写具体标准号；没有写所使用仪器名称和标准溶液名称等信息。2014年6月23日下午对6月22日送来的代号为“90甲4# 6月21日10车”的混炼胶试样硫化后检测拉伸强度，检测原始记录上没有记录硫化温度条件、拉伸试样停放16以上的具体情况，对每根拉伸试样的厚度只记录了1个值
94	1.查编号A电子节能灯原始记录，初始光效测试缺少试验时电压、温度、光通量等信息；2.编号为B保鲜纸袋验证报告，菌落总数测定原始记录中只记录了一份保鲜纸袋试样平行样的菌落总数结果，未按照GB/T 18706-2008标准要求记录3份平行试样结果及根据试样面积换算出每平方厘米的菌落总数等信息；3.抽查编号为C的中纤板检验报告和检验记录，甲醛释放量检测的过程信息不足，也未按照标准做平行样检测；4. 查编号为D的检测原始记录中，没有作过检测的静电放电、骚扰功率、辐射骚扰等参数的检测环境、检测设备、结果数据、试验地点等信息；辐射骚扰检测结果数据曲线图中场强单位错误地标为dBuV。
95	抽查立式金属罐校准记录（记录号为A），记录多处空白，没有按照JGZ/CX—004—2013 程序要求画斜线。	CNAS-CL01:2006 4.13.2.1	校准记录缺信息
96	编号为A的纱线捻度仪校准原始记录中（证书编号为2B），只记录了长度标尺示值，没有记录张力示值的原始数据。
97	实验室数字指示秤的C2014070302、070350、070351校准记录均无技术依据要求的△m、E_O、E、E_C的记录信息。
98	生化分析仪校准原始记录是用现场记录的数据录入计算机上的，现场记录数据未保存。
99	实验室校准记录缺所用计量标准唯一性编号。
100	校准人员的校准结果没有经过校核人员的核验。
101	查阅记录序号为A的材料试验机校准记录，发现进程示值无计量单位。
102	电子天平校准原始记录（证书号：A）缺少校准用标准砝码修正值信息。
103	查编号：A内径千分表校准原始记录中缺少“对零位”信息。
104	查温湿度箱检测原始记录（编号A），缺少各温湿度测试点的原始观察数据。
105	外径千分尺校准原始记录缺少测量不确定度、环境条件等相关信息。
106	编号A游标卡尺的原始记录信息缺少刀口内量爪示值误差、检定点的测量尺寸、证书号的信息。编号B垂直弯曲疲劳试验记录单未记录上、下峰值设置值及其计算导出公式，原始记录信息量不够充分。
107	查看2014年1月4日通用卡尺检定原始记录（编号A），缺少规程规定的细分误差的信息。
108	查编号A校准证书，所用流量标准装置无唯一性编号；该证书的原始记录无与证书对应的编号标识。原始记录信息不完整，无仪表β值数据。
109	实验室未能提供报告编号为：A多晶硅片中代位碳含量参比样品的结果记录。
110	查编号为A的**市小客车指标摇号与竞价系统软件测试项目，不能提供技术评审记录。	CNAS-CL45:2013 4.13.2.1	软件记录缺信息
111	查《被测件交接表》（编号A、B）只记录了病毒查杀结果，未记录查毒软件名称、版本和病毒库版本。	CNAS-CL45:2013 4.13.2.1	软件记录缺信息

来源：CNAS

实验室现场评审不符合项案例：记录的信息

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