前言

 

实验室是从事科学研究的重要物质基础，“十四五”是我国科研自主创新的关健时期，为规范科研实验室人员行为，提高实验室科研社会信誉度，应积极开展科研实验室国家认可。国家认证认可委经过多年公关，研究并制定了科研实验室认可规则体系，并逐步在科研实验室推广实施。

 

01、申请科研实验室认可的基本条件

 

❶省部级及以上重点实验室，包括国家实验室、国家重点实验室、国家技术创新中心、国家工程技术研究中心、国家临床医学研究中心、省部共建国家重点实验室培育基地、国家工程研究中心、国家产业创新中心、国家企业技术中心、国家地方联合工程研究中心 （工程实验室）、国防科技重点实验室、国防重点学科实验室、国防科技工业先进技术研究应用中心（创新中心）、省部级部级重点实验室（中心）等类型的科研实验室。

 

❷具有申请认可相关科研领域承担国家级科技项目的经历。

 

❸具有明确的法律地位，遵守国家的法律法规、诚实守信,具备承担法律责任的能力。

 

❹三年内未发生过重大安全事故、学术不端行为。

 

❺建立了管理活动的文件，如人员职责、设备管理、报告管理、记录管理等文件。

 

❻具有开展申请范围内科研活动所需的足够资源，如人员、环境设施、设备、材料、标准制度等。

 

❼符合 CNAS颁布的认可准则和CNAS秘书处认为有必要满足的其他方面要求。

 

02、科研实验室认可的基本依据

 

 

科研实验室认可应满足以下两个规范性文件：

 

CNAS-RL09科研实验室认可规则

 

CNAS-CL09科研实验室认可准则

 

03、实验室设立相应人员岗位并履行职责

 

1、明确实验室管理者岗位职责并落实

 

◈保证实验室的运行和研究活动符合国家相关的法规要求。

 

◈组织建立科研诚信和科研伦理文化。

 

◈保证安全工作条件、警示标示和应急装备符合国家相关标准要求和适合所从事的研究活动。

 

◈组织制定完善实验室管理制度，并组织对所有相关人员进行培训和考核，禁止考核不合格或未经批准的人员进入实验室。

 

◈制止不符合管理要求、不安全的行为或活动。

 

◈组织建立并维护应急预案，配备应急器材，定期组织所有相关的人员进行应急演练。

 

◈保证与实验室人员和其他所有相关人员之间有明确的沟通渠道。

 

2、明确研究负责人岗位职责并落实

 

研究负责人（简称PI）应对研究方案的制定、执行和研究报告负责，明确并履行至少以下职责：

 

◈保证研究团队熟悉并遵守实验室的管理规定；当实验室的管理规定不适用所从事的研究活动时，应与实验室负责人及时沟通并补充、修改、完善相关的制度。

 

◈保证研究活动符合国家法规、国际公约、科学伦理、保密规定的要求；积极配合相关部门组织的审查，并保证提供真实客观的材料。

 

◈保证团队遵守科研诚信和科研伦理文化。

 

◈负责评估研究活动可能面临的风险，并告知研究团队等所有相关的人员；提供防护资源和防护指导；禁止风险不可控的研究活动。

 

◈明确职业健康安全和环境安全政策，并实施和检查执行情况；保证职业健康安全和环境安全绩效符合管理部门的要求。

 

◈建立并落实事件、事故报告制度和报告程序。

 

◈用签署姓名和日期的方式或通过授权来批准发布研究方案及其任何修改。

 

◈保证研究团队理解了研究方案的要求和各自的职责，并可及时得到相关的文件（包括修改的文件）、指导。

 

◈负责制定相应的作业指导书，以规范相应活动。

 

◈保证所有研究场所的活动都在监管之下，定期检查。

 

◈建立、维持和实施原始数据管理程序，并定期检查执行情况，保证原始数据的质量（包括各种设备输出的数据）；保证客观、真实、可追溯。

 

◈建立和维持质量保证方案，并保证其按计划实施。

 

◈应定期或不定期进入研究场所，与研究团队沟通，建立研究日志；及时处理偏离。

 

3、明确研究人员岗位职责并落实

 

◈遵守科研诚信和伦理原则。

 

◈参与研究执行的所有人员应掌握与其研究相关的质量保证方案要求。

 

◈应了解和掌握安全工作方式和防护措施，遵守实验室管理要求和研究计划的规定。

 

◈需要时，应按要求报告健康或体检状况。

 

◈对偏离或需要修改的计划、程序等应适时与 PI 沟通，并客观记录。

 

◈应及时准确地记录、采集原始数据，并对数据的质量负责。

 

◈应主动观察、识别、报告研究活动中的新问题、异常现象等，客观记录；应建 立研究工作日志。

 

◈应及时报告安全隐患、事件或事故。

 

04、实验室具备相应资源

 

1、相应研究设施和环境

 

◈研究设施包括环境控制系统、试验活动的场所、研究物料储存处、研究仪器室、 辅助工作间、试验系统设施（如动物房等）、准备间、隔离间、档案室等，功能区及工作流程安排应满足所从事的研究活动。

 

◈研究设施或场所的安全性包括对周围环境和社区的安全性应符合国家法规和标 准的要求。

 

◈研究设施或场所应具有适当的面积、结构以满足研究需求，并将影响研究有效性的干扰因素降到最低。

 

◈如果涉及多项研究、不相容物或活动,设施或场所的设计应为其提供适当的隔离，以保证每项研究可按规定的条件执行，不相容物或活动互不干扰。

 

◈需要时,研究设施或场所的环境参数应可以控制,可以监视和记录,并满足研究项 目对其变化范围和控制精度的要求。

 

◈研究物料储存间或区域应能保持物料的特性、浓度、纯度和稳定性等，并保证符合存储危险物品的安全要求和安保要求。

 

◈需要时，应分别单独设置研究对象或试验样品的留样和样本保藏室，存放条件应符合研究工作要求、安全要求和安保要求。

 

◈需要时，档案室应保证安全地存取研究文件、原始数据等重要信息，并保证存放条件可以防止其过早损坏。

 

◈需要时，应提供适当的废物收集、存储和处理设施，包括考虑废物的无害化和运输机制。

 

2、相应科研设备

 

用于研究及控制与研究相关环境因素的设备，应合理并妥善安置，性能满足需要。

 

对研究结果有影响的所有设备均应定期校准（可以进行内部校准）、检定或核查。

 

应在使用前对设备核查，保证其标称的性能符合研究活动的要求。

 

对不具备条件进行校准、检定或检验的设备，应建立可行的机制，证明其标称的性能符合研究活动的要求。

 

应定期检查、清洁、保养设备，建立设备档案，包括安装、改动、故障、维 护、校准（检定或检验）、核查、证明等记录。

 

对存在的危险的设备，应有标识标明具体的危险部位和警示事项。

 

对退役或不再使用的设备应安全处置，避免辐射、化学、生物等危险因素危害环境和社会。

 

3、适宜的材料及管理

 

应适当标记用于研究的材料，以保证正确识别。

 

对使用特性有规定的材料（如检测试剂等）应有标签或其它标识，注明身份 信息、规定的参数（如浓度、纯度、理化特性等）、储存说明、有效期、有关来源、安 全信息等。

 

实验室应健全所用材料的安全数据单或基本的安全信息，并随时可供使用，应定期更新安全数据单。

 

应正确、有序、合理、安全地存放材料，保证其不相互影响，不影响工作，不对人员构成不可接受的风险，不妨碍应急疏散。

 

建立材料库存管理系统或登记制度，对危险材料的管理应符合国家相关的规定。

 

建立材料、合格供应商的评价政策和程序。

 

建立保证每个研究过程所用的材料符合要求的管理机制。

 

所有实验材料的获得、使用、转移、处置等应符合国家的管理规定和标准要求。

 

4、具备科学的实验方法

 

应按文件化的程序从事研究活动；对程序的修改或偏离均应记录，并及时将需要修改的内容形成文件。

 

应尽可能明确测量模型或输出-输入模型，并制定文件化的程序。

 

应尽量识别影响研究活动输出结果的所有因素，根据需求，对其进行说明、控制或评定。

 

所有过程的输出结果均应适当溯源或可追溯。

 

如果使用标准化的测量程序或引用的研究程序，应对其应用要求和规定的性能进行评价。

 

科研实验室的测量活动应参考 GB/T27025、ISO15189 等标准的要求。

 

05、完善的相关管理过程明确

 

1、完善的研究方案和计划

 

每项研究应形成文件化的研究方案，包括（但不限于）研究目的、设计、技术路线、材料、方法、程序、团队、计划等；

 

对研究方案的科研内容进行评估，还应评估研究活动所涉及的安全、伦理、合法性等方面的内容，并保证符合国家相关法律法规的要求；

 

对研究方案的修改、偏离均应记录；

 

适用时，研究方案应经过相关安全、伦理、动物福利、保密等委员会的审查。

 

2、完善的质量保证方案

 

应针对研究活动的特点，依据科研实验室良好规范（简称 GRLP）的原则，制定文件化的质量保证方案。

 

质量保证方案应以保证研究数据的客观、真实、可追溯和正确为宗旨。

 

应建立研究数据收集、数据转换、数据分析、数据报告、数据安全、数据归档、 数据存储等过程的质量控制措施并实施监控。

 

可行时，应设置可量化、可核查、可评价的质量指标。

 

应建立项目管理机制，PI或其指定人员应定期检查研究过程和研究数据的质量，并评估质量保证方案的适宜性，需要时，及时采取补救措施。

 

质量保证技术应基于过程控制的手段，具体手段包括:

 

A）与常数比对

 

B）与参考标准或参照物比对

 

C）与公认方法比对

 

D）室内复现性评价

 

E）比对或能力验证

 

F）协同试验

 

G）回收试验

 

H）与数学模型或经验模型比对

 

I） 不同实验方案比对

 

J）与公认数据库的信息比对

 

K）不确定性评估

 

L）非标准方法确认

 

应识别、控制和记录所有影响结果的重要因素。

 

应建立内部评价机制，建议设立学术委员会。

 

应建立外部评价机制，如实验室间比对。

 

应制定分包/合作研究的质量保证方案。

 

3、研究报告完整

 

研究报告应以原始记录/数据或其它来源的资料为依据撰写。

 

应说明获得原始数据的实验条件和所依据资料的来源。

 

应说明对原始数据或所依据资料的取舍规则，说明是否有原始数据未被采用。

 

应利用适宜的统计学方法分析原始数据或所依据资料的特性和实验假设。

 

适用时，量值应使用科学计数法和国际单位制表示。

 

4、记录和档案完整充分

 

应明确原始记录的内容和管理要求，建立研究记录和档案保存（包括期限）、取用、查阅、保密、销毁的政策和程序，符合国家相应的规定和满足相关方（如委托方）的要求。 

 

建立具有出入控制、满足存放要求的档案室。

 

任何人不得篡改原始记录，对于记录错误的更改，应保证原记录可辨识，更改人应签署身份识别和日期。

 

采用纸质记录方式时，应使用专用的原始记录本，纸张的发放页数应编号，领用者应登记，不得损毁原始记录。

 

采用影像、录音等方式记录时，应使用专用的设备并保存录制格式等信息，原始的记录介质应妥善保存。如果需要以导出、复制的方式保存电子等形式记录时，应有明确的文件规定和权限安排。

 

应规定原始记录归档的周期和研究者保存原始记录的方式、时间、地点、使用权限等。根据研究项目的性质，确定研究者是否可以长期保存记录或记录的副本。

 

按规定的期限保存以下研究资料：

 

A）每项研究的研究方案、原始数据、关键研究材料、质量保证相关的数据、最终报告等

 

B）依照质量保证计划而执行的所有检查的记录

 

C）仪器维护和校准的记录和报告

 

D）数字化信息的确认文件

 

E）环境监测记录

 

对重要资料采取异地备份措施

 

应保证存储介质或载体满足研究资料或数据保存期限的要求

 

对任何研究资料和数据的最终处置均应记录，并长久保存处置记录

 

对涉及国家利益、保密或有特定要求的资料，应按国家的规定分级管理

 

应全面测试电子记录系统，确保其功能按预期要求运作，可保证记录准确、数据安全、任何访问和修改可被记录

 

当涉及网络传送数据时，应有可靠的措施保证数据安全、防止未授权的访问和修改，以及被植入恶意软件

 

应依据国家知识产权的有关规定，有效管理和利用研究数据

 

06、申请科研实验室认可需要提供的材料

 

实验室法律地位的证明文件，包括法人营业执照、法人或法人代表的授权文件（非独立法人适用）

 

实验室成立审批手续证明（批复文件等）

 

实验室背景资料

 

现行有效的实验室管理文件清单

 

申请认可PI资历介绍（包括其研究领域/方向及相关项目参与情况）

 

实验室平面图

 

其它资料

 

小结

 

科研实验室认可是大势所趋，是新时代科技自主创新的新要求，通过科研实验室认可规范科研活动行为，提高科研诚信和知名度。建议有条件的实验室积极按照认可规则体系文件要求，提供实验室资源，建立各项管理制度，规范各项活动，积极申请科研实验室认可。